证券代码：603986     证券简称：兆易创新         公告编号：2023-038

         兆易创新科技集团股份有限公司

(资料图片仅供参考)

 关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相

                关事项的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 4 日

召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制

性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项说明如下：

  一、2021 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

<北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》《关于<北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期

权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十四次会议审议

通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及

是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单

在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单

进行了核查并对公示情况进行了说明。

于<北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》《关于<北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期

权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事

会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象

授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事

宜。

第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议

案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法

有效，确定的授予日符合相关规定。

二十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限

制性股票相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出

具法律意见书。

会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的

议案》《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与

部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具

法律意见书。

次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期

及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关了独

立意见，律师出具法律意见书。

次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分

第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了

独立意见，律师出具法律意见书。

次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分

股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，

律师出具法律意见书。

会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的

议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

  二、调整事由及调整结果

  公司于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《2022 年

度利润分配预案》，2022 年度利润分配实施方案为：以实施权益分派股权登记

日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 6.2 元（含税），该利润

分配方案已于 2023 年 6 月 20 日实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》

以及《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，应对股

票期权行权价格和限制性股票的回购价格进行相应调整。

  根据公司于 2022 年 7 月 7 日披露的《关于调整 2021 年股票期权与限制性股

票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-037），2022 年度利润分配方案

实施前，股票期权行权价格为 186.90 元/股，限制性股票授予价格为 92.92 元/股。

价格调整如下：

  派息：P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。

经派息调整后，P 仍须为正数。

  股票期权的行权价格=186.90-0.62=186.28 元/股。

年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售期行权条件及解除

限售条件成就的议案》，公司董事会同意为授予股票期权的 341 名激励对象办理

第一个行权期股票期权的行权事宜，行权价格为 186.90 元/股，目前尚未办理完

成。因此，根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，授

予股票期权第一个行权期股票期权的行权价格调整为 186.28 元/股。

  派息：P＝P0-V 其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的

派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。

  限制性股票回购价格=92.92-0.62=92.30 元/股。

购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票

的议案》，公司董事会同意回购注销限制性股票 6.8169 万股，回购价格为 92.92

元/股+同期存款利息（按日计息），目前尚未办理完成。因此，根据《2021 年股

票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，上述限制性股票回购价格相应调

整为 92.30 元/股+同期存款利息（按日计息）。

  根据 2021 年第四次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，

经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。

  三、本次调整对公司的影响

  公司本次对激励计划股票期权行权价格及限制性股票的回购价格的调整不

会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

  四、独立董事意见

  独立董事审核后认为：公司本次对激励计划相关权益的调整，符合《上市公

司股权激励管理办法》以及公司激励计划中的相关规定。因此，我们同意公司的

上述调整。

  五、监事会核查意见

  经监事会审议，本次对2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权

价格及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》

                              《公司2021

年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害

公司股东利益的情形。

  六、律师法律意见

  北京市中伦（深圳）律师事务所认为，公司本次股权激励计划的调整相关事

项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《公司

章程》及《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

  特此公告。

                       兆易创新科技集团股份有限公司董事会

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